在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的首批受理企業(yè)出爐一個(gè)月后，首次出現(xiàn)中止審核企業(yè)。截至7月22日記者發(fā)稿，已有恒輝安防、金埔園林、晶臺(tái)股份、東箭科技、亞香股份等6家企業(yè)的審核狀態(tài)更新為“中止”。

這批中止企業(yè)均由廣發(fā)證券所保薦。稍早前，廣發(fā)證券因在康美藥業(yè)中的違規(guī)行為致投行業(yè)務(wù)被暫停。

目前，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)受理IPO企業(yè)已達(dá)301家，已經(jīng)上會(huì)的18家企業(yè)全部通過(guò)，通過(guò)率100%。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，由廣發(fā)證券保薦的企業(yè)有6家。其中已有恒輝安防、金埔園林、晶臺(tái)股份、東箭科技、亞香股份和霍普股份6家公司轉(zhuǎn)至“中止”狀態(tài)。

上述6家公司分屬不同行業(yè)，公司注冊(cè)地有3家為江蘇，2家為廣東，1家為上海。

中止原因方面，已公告企業(yè)均表示“因保薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停保薦機(jī)構(gòu)資格，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股份發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，深交所中止其發(fā)行上市審核”。7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，因廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，擬對(duì)廣發(fā)證券暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。

7月20日晚間， 廣發(fā)證券披露收到廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被責(zé)令對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行深入整改，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，8名相關(guān)責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。上述處罰自7月20日起執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局指出，公司在康美藥業(yè)2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項(xiàng)目、2015年公司債券項(xiàng)目、2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、2018年公司債券項(xiàng)目、康美實(shí)業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

“后續(xù)無(wú)非就是等或者是換（換保薦機(jī)構(gòu)），按照會(huì)里的規(guī)則往前推，現(xiàn)在對(duì)于受理的企業(yè)沒(méi)有新的政策出來(lái)，我們也沒(méi)有確定的方向。”恒輝安防相關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)·e公司記者表示。公司目前尚未明確后續(xù)是否會(huì)更換保薦機(jī)構(gòu)。

恒輝安防是一家專注于手部安全防護(hù)用品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的公司。公司此次預(yù)計(jì)融資約5.6億元，用于功能性安全防護(hù)手套自動(dòng)化升級(jí)改擴(kuò)建項(xiàng)目、超纖維新材料及功能性安全防護(hù)用品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目和償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

總體來(lái)看，重啟工作并不復(fù)雜。證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，根據(jù)今年6月發(fā)布的新版創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，因第六十四條第一款第二項(xiàng)至五項(xiàng)中止審核，發(fā)行人需要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對(duì)原保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)，對(duì)差異情況作出說(shuō)明。發(fā)行人根據(jù)規(guī)定無(wú)需更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所出具復(fù)核報(bào)告。（記者 李曼寧）

在創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的首批受理企業(yè)出爐一個(gè)月后，首次出現(xiàn)中止審核企業(yè)。截至7月22日記者發(fā)稿，已有恒輝安防、金埔園林、晶臺(tái)股份、東箭科技、亞香股份等6家企業(yè)的審核狀態(tài)更新為“中止”。

這批中止企業(yè)均由廣發(fā)證券所保薦。稍早前，廣發(fā)證券因在康美藥業(yè)中的違規(guī)行為致投行業(yè)務(wù)被暫停。

目前，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)受理IPO企業(yè)已達(dá)301家，已經(jīng)上會(huì)的18家企業(yè)全部通過(guò)，通過(guò)率100%。

證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，由廣發(fā)證券保薦的企業(yè)有6家。其中已有恒輝安防、金埔園林、晶臺(tái)股份、東箭科技、亞香股份和霍普股份6家公司轉(zhuǎn)至“中止”狀態(tài)。

上述6家公司分屬不同行業(yè)，公司注冊(cè)地有3家為江蘇，2家為廣東，1家為上海。

中止原因方面，已公告企業(yè)均表示“因保薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停保薦機(jī)構(gòu)資格，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股份發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，深交所中止其發(fā)行上市審核”。7月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，因廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，擬對(duì)廣發(fā)證券暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個(gè)月的監(jiān)管措施。

7月20日晚間， 廣發(fā)證券披露收到廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被責(zé)令對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行深入整改，被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月，8名相關(guān)責(zé)任人被市場(chǎng)禁入。上述處罰自7月20日起執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局指出，公司在康美藥業(yè)2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項(xiàng)目、2015年公司債券項(xiàng)目、2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、2018年公司債券項(xiàng)目、康美實(shí)業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

“后續(xù)無(wú)非就是等或者是換（換保薦機(jī)構(gòu)），按照會(huì)里的規(guī)則往前推，現(xiàn)在對(duì)于受理的企業(yè)沒(méi)有新的政策出來(lái)，我們也沒(méi)有確定的方向。”恒輝安防相關(guān)人士向證券時(shí)報(bào)·e公司記者表示。公司目前尚未明確后續(xù)是否會(huì)更換保薦機(jī)構(gòu)。

恒輝安防是一家專注于手部安全防護(hù)用品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的公司。公司此次預(yù)計(jì)融資約5.6億元，用于功能性安全防護(hù)手套自動(dòng)化升級(jí)改擴(kuò)建項(xiàng)目、超纖維新材料及功能性安全防護(hù)用品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目和償還銀行貸款及補(bǔ)充流動(dòng)資金。

總體來(lái)看，重啟工作并不復(fù)雜。證券時(shí)報(bào)·e公司記者注意到，根據(jù)今年6月發(fā)布的新版創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，因第六十四條第一款第二項(xiàng)至五項(xiàng)中止審核，發(fā)行人需要更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自中止審核之日起三個(gè)月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對(duì)原保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核意見(jiàn)，對(duì)差異情況作出說(shuō)明。發(fā)行人根據(jù)規(guī)定無(wú)需更換保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的，保薦人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所出具復(fù)核報(bào)告。（記者 李曼寧）