在創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的首批受理企業(yè)出爐一個月后，首次出現(xiàn)中止審核企業(yè)。截至7月22日記者發(fā)稿，已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份等6家企業(yè)的審核狀態(tài)更新為“中止”。

這批中止企業(yè)均由廣發(fā)證券所保薦。稍早前，廣發(fā)證券因在康美藥業(yè)中的違規(guī)行為致投行業(yè)務(wù)被暫停。

目前，創(chuàng)業(yè)板試點注冊受理IPO企業(yè)已達301家，已經(jīng)上會的18家企業(yè)全部通過，通過率100%。

證券時報·e公司記者注意到，由廣發(fā)證券保薦的企業(yè)有6家。其中已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份和霍普股份6家公司轉(zhuǎn)至“中止”狀態(tài)。

上述6家公司分屬不同行業(yè)，公司注冊地有3家為江蘇，2家為廣東，1家為上海。

中止原因方面，已公告企業(yè)均表示“因保薦人被中國證監(jiān)會暫停保薦機構(gòu)資格，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股份發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（三）項的規(guī)定，深交所中止其發(fā)行上市審核”。7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告，因廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，擬對廣發(fā)證券暫停保薦機構(gòu)資格6個月和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。

7月20日晚間， 廣發(fā)證券披露收到廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被責(zé)令對投行業(yè)務(wù)進行深入整改，被暫停保薦機構(gòu)資格6個月，8名相關(guān)責(zé)任人被市場禁入。上述處罰自7月20日起執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局指出，公司在康美藥業(yè)2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發(fā)行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

“后續(xù)無非就是等或者是換（換保薦機構(gòu)），按照會里的規(guī)則往前推，現(xiàn)在對于受理的企業(yè)沒有新的政策出來，我們也沒有確定的方向。”恒輝安防相關(guān)人士向證券時報·e公司記者表示。公司目前尚未明確后續(xù)是否會更換保薦機構(gòu)。

恒輝安防是一家專注于手部安全防護用品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的公司。公司此次預(yù)計融資約5.6億元，用于功能性安全防護手套自動化升級改擴建項目、超纖維新材料及功能性安全防護用品開發(fā)應(yīng)用項目、技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項目和償還銀行貸款及補充流動資金。

總體來看，重啟工作并不復(fù)雜。證券時報·e公司記者注意到，根據(jù)今年6月發(fā)布的新版創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，因第六十四條第一款第二項至五項中止審核，發(fā)行人需要更換保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當自中止審核之日起三個月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對原保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件進行復(fù)核，出具復(fù)核意見，對差異情況作出說明。發(fā)行人根據(jù)規(guī)定無需更換保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)的，保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時向交易所出具復(fù)核報告。（記者 李曼寧）

在創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制的首批受理企業(yè)出爐一個月后，首次出現(xiàn)中止審核企業(yè)。截至7月22日記者發(fā)稿，已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份等6家企業(yè)的審核狀態(tài)更新為“中止”。

這批中止企業(yè)均由廣發(fā)證券所保薦。稍早前，廣發(fā)證券因在康美藥業(yè)中的違規(guī)行為致投行業(yè)務(wù)被暫停。

目前，創(chuàng)業(yè)板試點注冊受理IPO企業(yè)已達301家，已經(jīng)上會的18家企業(yè)全部通過，通過率100%。

證券時報·e公司記者注意到，由廣發(fā)證券保薦的企業(yè)有6家。其中已有恒輝安防、金埔園林、晶臺股份、東箭科技、亞香股份和霍普股份6家公司轉(zhuǎn)至“中止”狀態(tài)。

上述6家公司分屬不同行業(yè)，公司注冊地有3家為江蘇，2家為廣東，1家為上海。

中止原因方面，已公告企業(yè)均表示“因保薦人被中國證監(jiān)會暫停保薦機構(gòu)資格，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股份發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第（三）項的規(guī)定，深交所中止其發(fā)行上市審核”。7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告，因廣發(fā)證券在康美藥業(yè)相關(guān)投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，擬對廣發(fā)證券暫停保薦機構(gòu)資格6個月和暫不受理債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件12個月的監(jiān)管措施。

7月20日晚間， 廣發(fā)證券披露收到廣東證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被責(zé)令對投行業(yè)務(wù)進行深入整改，被暫停保薦機構(gòu)資格6個月，8名相關(guān)責(zé)任人被市場禁入。上述處罰自7月20日起執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局指出，公司在康美藥業(yè)2014年非公開發(fā)行優(yōu)先股項目、2015年公司債券項目、2016年非公開發(fā)行股票項目、2018年公司債券項目、康美實業(yè)投資控股有限公司2017年可交換公司債券項目中未勤勉盡責(zé)，盡職調(diào)查環(huán)節(jié)基本程序缺失，缺乏應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，內(nèi)部質(zhì)量控制流于形式，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)與受托管理義務(wù)。

“后續(xù)無非就是等或者是換（換保薦機構(gòu)），按照會里的規(guī)則往前推，現(xiàn)在對于受理的企業(yè)沒有新的政策出來，我們也沒有確定的方向。”恒輝安防相關(guān)人士向證券時報·e公司記者表示。公司目前尚未明確后續(xù)是否會更換保薦機構(gòu)。

恒輝安防是一家專注于手部安全防護用品的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售的公司。公司此次預(yù)計融資約5.6億元，用于功能性安全防護手套自動化升級改擴建項目、超纖維新材料及功能性安全防護用品開發(fā)應(yīng)用項目、技術(shù)研發(fā)中心建設(shè)項目和償還銀行貸款及補充流動資金。

總體來看，重啟工作并不復(fù)雜。證券時報·e公司記者注意到，根據(jù)今年6月發(fā)布的新版創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則，因第六十四條第一款第二項至五項中止審核，發(fā)行人需要更換保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)的，更換后的保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當自中止審核之日起三個月內(nèi)完成盡職調(diào)查，重新出具相關(guān)文件，并對原保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)出具的文件進行復(fù)核，出具復(fù)核意見，對差異情況作出說明。發(fā)行人根據(jù)規(guī)定無需更換保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)的，保薦人或者證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當及時向交易所出具復(fù)核報告。（記者 李曼寧）