國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司主要負(fù)責(zé)人萬東華就發(fā)布《研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計(jì)規(guī)范（試行）》答記者問

日前，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布了《研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）投入統(tǒng)計(jì)規(guī)范（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》），記者就《規(guī)范》制定的意義、原則、主要內(nèi)容和主要作用等問題，采訪了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局社科文司主要負(fù)責(zé)人萬東華。

新情況新變化呼喚新《規(guī)范》

記者：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局制定《規(guī)范》的背景是什么？

萬東華：研究與試驗(yàn)發(fā)展（Research and Experimental Development，簡(jiǎn)稱R&D）是國(guó)際上對(duì)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)進(jìn)行測(cè)度所使用的一個(gè)通用術(shù)語，R&D相關(guān)指標(biāo)集中體現(xiàn)了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)科技實(shí)力、特別是自主創(chuàng)新能力和水平。隨著建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)的不斷推進(jìn)，我國(guó)R&D投入狀況越來越受到各界的關(guān)注。規(guī)范R&D投入統(tǒng)計(jì)、不斷提高數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)水平，是統(tǒng)計(jì)部門貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)要求的重要舉措和義不容辭的重要職責(zé)。

國(guó)家統(tǒng)計(jì)局曾在2000年制定發(fā)布了《科技投入統(tǒng)計(jì)規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》），有效指導(dǎo)和規(guī)范了有關(guān)部門和地區(qū)科技統(tǒng)計(jì)工作，為全面監(jiān)測(cè)我國(guó)科技實(shí)力和水平、進(jìn)行國(guó)際比較等奠定了重要基礎(chǔ)。但經(jīng)過近20年的發(fā)展，原有《規(guī)程》已不能很好適應(yīng)現(xiàn)階段統(tǒng)計(jì)工作需要。一是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展等國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，對(duì)科技統(tǒng)計(jì)工作提出了新的要求，科技統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容、方法和質(zhì)量等方面也要做相應(yīng)改變。二是科技統(tǒng)計(jì)工作重點(diǎn)發(fā)生變化。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)從上世紀(jì)八十年代建立伊始，以反映概念更為寬泛的科技活動(dòng)為主，2009年我們對(duì)實(shí)行多年的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系進(jìn)行了改革，R&D活動(dòng)取代科技活動(dòng)成為科技統(tǒng)計(jì)的主要內(nèi)容。而原有《規(guī)程》以科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)為核心內(nèi)容，已不適應(yīng)現(xiàn)階段工作實(shí)際。三是國(guó)際相關(guān)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)已進(jìn)行了修訂。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)甫一開始就與國(guó)際接軌，有關(guān)R&D統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)一直參照由經(jīng)合組織（OECD）制定、為世界各國(guó)普遍使用的《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》。該手冊(cè)在2000年之后已先后進(jìn)行過2次修訂，原有《規(guī)程》已不能完全適應(yīng)新的國(guó)際比較需要。

有鑒于此，我們對(duì)原有《規(guī)程》進(jìn)行了修訂并形成了以R&D統(tǒng)計(jì)為核心內(nèi)容的新《規(guī)范》，以適應(yīng)現(xiàn)階段我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)工作實(shí)際。

新《規(guī)范》是衡量我國(guó)R&D投入的標(biāo)尺，其發(fā)布實(shí)施有利于提高科技統(tǒng)計(jì)工作水平，提升科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量

記者：發(fā)布《規(guī)范》的主要作用是什么？

萬東華：《規(guī)范》是我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域最重要的綱領(lǐng)性文件?！兑?guī)范》的發(fā)布實(shí)施，無疑將對(duì)進(jìn)一步規(guī)范R&D投入統(tǒng)計(jì)工作、提高科技統(tǒng)計(jì)工作效率和數(shù)據(jù)質(zhì)量、實(shí)現(xiàn)與國(guó)際統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)接軌等起到十分重要的作用。一是有利于提高科技統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量?！兑?guī)范》的發(fā)布和實(shí)施，使我國(guó)R&D投入統(tǒng)計(jì)有了新的通用語言和工作標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)部門和各地區(qū)在開展科技統(tǒng)計(jì)工作中，必須嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《規(guī)范》中的相關(guān)規(guī)定，并在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)體系和職責(zé)分工下進(jìn)行方案制度設(shè)計(jì)、調(diào)查組織實(shí)施和數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估等，這些都將極大提高R&D統(tǒng)計(jì)的工作效率和工作質(zhì)量。二是有利于進(jìn)一步提升統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量?！兑?guī)范》的實(shí)施，將有效避免因統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不一、統(tǒng)計(jì)方法各異等造成的數(shù)據(jù)不匹配、不銜接等問題，對(duì)夯實(shí)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)、提升統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)水平以及開展國(guó)際比較等具有重要作用。三是有利于發(fā)揮統(tǒng)計(jì)指標(biāo)導(dǎo)向作用?！兑?guī)范》的作用不僅限于科技統(tǒng)計(jì)工作層面，其有關(guān)R&D的概念、定義、分類等同樣適用于社會(huì)相關(guān)領(lǐng)域，這對(duì)有關(guān)部門和社會(huì)公眾正確理解和使用R&D投入統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的權(quán)威性和政府統(tǒng)計(jì)公信力等都具有重要的作用。

新《規(guī)范》以R&D為中心，立足國(guó)情，對(duì)接國(guó)際

記者：《規(guī)范》制定的主要原則是什么？

萬東華：《規(guī)范》在制定過程中主要遵循了三方面原則。一是滿足發(fā)展需要。鑒于R&D活動(dòng)已成為我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系的主體內(nèi)容，新《規(guī)范》突出了對(duì)與R&D活動(dòng)相關(guān)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)名稱、概念定義、計(jì)算方法和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定。二是適應(yīng)中國(guó)國(guó)情。我國(guó)科技統(tǒng)計(jì)實(shí)施的是政府綜合統(tǒng)計(jì)和部門統(tǒng)計(jì)相結(jié)合的調(diào)查體系，除政府綜合統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)組織開展企業(yè)調(diào)查并綜合全社會(huì)R&D投入情況外，教育、科技和國(guó)防科工等部門分別承擔(dān)著高校、科研院所等單位的統(tǒng)計(jì)調(diào)查任務(wù)。新《規(guī)范》明確了各部門科技統(tǒng)計(jì)的職責(zé)分工，并對(duì)相關(guān)工作要求進(jìn)行了規(guī)定。三是符合國(guó)際規(guī)范。新《規(guī)范》有關(guān)內(nèi)容盡可能與最新版本《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》（第7版）對(duì)接，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)與國(guó)際統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的接軌并更好地滿足國(guó)際比較需要。

新《規(guī)范》內(nèi)涵豐富，是一個(gè)集基本概念、方法、統(tǒng)計(jì)工作規(guī)范等于一體的系統(tǒng)工程

記者：《規(guī)范》的主要內(nèi)容是什么，有哪些新的變化？

萬東華：《規(guī)范》的主體部分共分為九章五十一條。其中，第一章為總則，明確了《規(guī)范》的作用并規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計(jì)的基本任務(wù)、實(shí)施方式和遵循原則等；第二到第五章，規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計(jì)的基本概念和方法；第六到第八章，規(guī)定了R&D投入統(tǒng)計(jì)的工作規(guī)范；第九章為附則，對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了補(bǔ)充說明。

在基本概念和方法方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了R&D活動(dòng)及基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展等基本概念在統(tǒng)計(jì)上的定義， R&D人員及R&D經(jīng)費(fèi)支出等基本指標(biāo)的定義、內(nèi)涵和統(tǒng)計(jì)方式，以及R&D投入統(tǒng)計(jì)的基本原則和主要分類等。在統(tǒng)計(jì)工作方面，《規(guī)范》明確規(guī)定了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部、教育部、國(guó)防科技工業(yè)局等部門以及各地區(qū)在R&D投入統(tǒng)計(jì)中的職責(zé)分工，R&D投入統(tǒng)計(jì)的工作流程與數(shù)據(jù)質(zhì)量控制要求，以及數(shù)據(jù)管理及發(fā)布的要求等。

《規(guī)范》附帶2個(gè)附錄：一是與R&D活動(dòng)有關(guān)的概念及關(guān)系，主要為明確科技活動(dòng)的概念、分類及其與R&D活動(dòng)的關(guān)系；二是R&D投入統(tǒng)計(jì)相關(guān)分類目錄，主要包括執(zhí)行部門、行政區(qū)劃、國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類、隸屬關(guān)系、R&D活動(dòng)類型、社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、學(xué)科分類等R&D投入統(tǒng)計(jì)常用分類的劃分標(biāo)準(zhǔn)。

與原有《規(guī)程》相比，新《規(guī)范》有以下幾方面變化：一是圍繞R&D這個(gè)核心概念，刪除了原《規(guī)程》中有關(guān)科技活動(dòng)的內(nèi)容，并在附錄中對(duì)相關(guān)概念的關(guān)系進(jìn)行了說明。二是結(jié)合最新國(guó)際統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)實(shí)際情況，對(duì)R&D活動(dòng)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)界定，特別是基礎(chǔ)研究、政府資金等受到廣泛關(guān)注的概念進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范，對(duì)有關(guān)定義、口徑、基本原則、統(tǒng)計(jì)分組等進(jìn)行了規(guī)定和明確。三是根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)分類標(biāo)準(zhǔn)的修訂情況，對(duì)R&D投入統(tǒng)計(jì)相關(guān)分類進(jìn)行了修訂。四是進(jìn)一步明確了R&D投入統(tǒng)計(jì)的部門職責(zé)分工，進(jìn)一步規(guī)范了統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)、數(shù)據(jù)評(píng)估、質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)發(fā)布等各環(huán)節(jié)工作流程。

正確理解新《規(guī)范》對(duì)R&D的界定，準(zhǔn)確填報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)

記者：使用新《規(guī)范》指導(dǎo)R&D統(tǒng)計(jì)工作時(shí)應(yīng)注意哪些具體問題？

萬東華：《規(guī)范》對(duì)R&D概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了清晰明了的界定，在統(tǒng)計(jì)上，R&D與科技、創(chuàng)新等有關(guān)概念既有聯(lián)系又有明顯區(qū)別，要避免出現(xiàn)混淆和誤用。

《規(guī)范》明確規(guī)定，R&D指為增加知識(shí)存量（也包括有關(guān)人類、文化和社會(huì)的知識(shí)）以及設(shè)計(jì)已有知識(shí)的新應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)造性、系統(tǒng)性工作，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種類型；科技活動(dòng)是指所有與各科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域（即自然科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)、工程技術(shù)、人文與社會(huì)科學(xué)）中科技知識(shí)的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的系統(tǒng)的活動(dòng)。創(chuàng)新統(tǒng)計(jì)是科技統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域另一個(gè)分支，企業(yè)的創(chuàng)新是指新的或有顯著改進(jìn)的產(chǎn)品或工藝的實(shí)現(xiàn)，或新的組織管理方式或營(yíng)銷方法的采用；創(chuàng)新活動(dòng)是指在實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新或試圖實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的過程中所進(jìn)行的科學(xué)、技術(shù)、組織、金融、商業(yè)等各種活動(dòng)的總稱。

科技活動(dòng)不等于R&D活動(dòng)。科技活動(dòng)分為三類：R&D活動(dòng)、R&D成果應(yīng)用和科技服務(wù)。R&D活動(dòng)屬于科技活動(dòng)，但科技活動(dòng)不都是R&D活動(dòng)，其范疇要大于R&D活動(dòng)。例如，在研發(fā)飛機(jī)樣機(jī)的過程中，對(duì)氣流中的壓強(qiáng)條件和固體顆粒的浮力研究屬于基礎(chǔ)研究，為研制樣機(jī)對(duì)所需的空氣動(dòng)力學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究屬于應(yīng)用研究，進(jìn)行風(fēng)洞試驗(yàn)以及制作第一臺(tái)樣機(jī)外殼屬于試驗(yàn)發(fā)展，至此發(fā)生的活動(dòng)均屬于R&D活動(dòng)；但為批量生產(chǎn)飛機(jī)所進(jìn)行的工程設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)等活動(dòng)則屬于R&D成果應(yīng)用，不再屬于R&D活動(dòng)?；A(chǔ)研究和應(yīng)用研究具有理論性前瞻性，通常發(fā)生在具備較強(qiáng)實(shí)力的高校和科研院所；試驗(yàn)發(fā)展和R&D成果應(yīng)用則更多發(fā)生在企業(yè)。R&D成果應(yīng)用既不是應(yīng)用研究，也不是試驗(yàn)發(fā)展，不能納入R&D活動(dòng)。還要注意，為R&D提供間接服務(wù)，如餐飲、安保等也不算作R&D活動(dòng)。

創(chuàng)新活動(dòng)也不等于R&D活動(dòng)。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主要類型中，除R&D活動(dòng)外，還包括為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新而專門進(jìn)行的獲得機(jī)器設(shè)備和軟件、獲取相關(guān)技術(shù)，以及相關(guān)的培訓(xùn)、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)推介、工裝準(zhǔn)備等活動(dòng)，而這些都不是R&D活動(dòng)。例如，某漁業(yè)公司購(gòu)買了配備有多種新型設(shè)備的新式漁船，可以大大增強(qiáng)捕魚的效率與航行的安全性，該公司并未發(fā)生任何R&D與科技活動(dòng)，卻通過技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新。需要強(qiáng)調(diào)的是，R&D側(cè)重于增加知識(shí)存量本身，主要反映通過投入人力物力財(cái)力創(chuàng)造技術(shù)；而創(chuàng)新則是一個(gè)與市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)緊密關(guān)聯(lián)的概念，主要反映通過運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)造效益。在科學(xué)技術(shù)產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和擴(kuò)散的過程中，R&D主要處于前端，與生產(chǎn)過程有明顯分界，與市場(chǎng)不發(fā)生直接聯(lián)系?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)改造、產(chǎn)品升級(jí)等均屬于創(chuàng)新的范疇，而不能與R&D混為一談。